¿Qué es la OFAC?
La Office of Foreign Assets Control (OFAC) es el organismo del Tesoro de Estados Unidos que administra y hace cumplir las sanciones económicas y comerciales estadounidenses. Publica la lista de Specially Designated Nationals (SDN), y operar con las partes listadas está prohibido para quienes están sujetos a jurisdicción estadounidense.
Resumen
Para qué se utiliza
El cribado de sanciones contra las listas de la OFAC es un paso estándar antes de dar de alta a una contraparte, abrir un instrumento de pago o fletar un buque. Los bancos criban cada operación, de modo que una coincidencia detiene la transacción con independencia de su interés comercial.
Puntos clave
- La lista SDN incluye personas, empresas y buques; los bienes de las partes listadas sujetos a jurisdicción estadounidense quedan bloqueados.
- Por la regla del 50%, una entidad participada en un 50% o más por una o varias personas bloqueadas queda bloqueada aunque no figure por su nombre.
- La compensación en dólares estadounidenses somete muchas operaciones a jurisdicción de EE. UU. incluso entre partes no estadounidenses.
- La OFAC no es el único régimen: también hay que cribar las listas de la UE, del OFSI británico y de la ONU, que no coinciden entre sí.
Qué vigilar
- Cribar solo el nombre de la empresa es insuficiente: cribe titulares, administradores, bancos, buques y puertos implicados.
- Las sanciones sectoriales pueden restringir actividades concretas, como la financiación o determinadas materias primas, sin prohibición total.
- Las listas cambian constantemente. Crible al dar de alta y de nuevo antes de cada embarque y de cada pago.
Preguntas frecuentes
¿Se aplica la OFAC a empresas no estadounidenses?
Puede aplicarse. Pagos en dólares, mercancías de origen estadounidense, personas estadounidenses en la cadena o sistemas radicados en EE. UU. pueden situar la operación dentro de su ámbito.
¿Qué es la regla del 50% de la OFAC?
Una entidad participada en un 50% o más, directa o indirectamente, por personas bloqueadas se considera bloqueada aunque no aparezca en la lista SDN.
¿Cómo cribo a una contraparte frente a la OFAC?
Consulte las listas oficiales SDN y consolidada, crible también a titulares y administradores además de la entidad, y repita antes de cada operación porque las designaciones cambian.
Términos relacionados
Lodfy verifica cada empresa de la plataforma —registro, propiedad y listas de sanciones— antes de que pueda operar.